2022年度青岛行政事业单位内部控制报告编报工作的通知 青岛市财政局 青岛市审计局关于开展2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知
为进一步推进我市行政事业单位内部控制建设，做好2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作，根据《财政部关于开展2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会〔2023〕6号）和我市《深入推进财政资金和公积金领域清廉建设的实施方案》（青财办〔2022〕2号）工作部署和有关要求，现就我市2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作有关事项通知如下： 一、工作要求 （一）提高政治站位，加强组织协调。各区（市）、各部门、各单位要切实提高政治站位，落实内部财会监督主体责任，积极推进单位内部控制体系建设和内部控制报告编报工作。各区（市）、各部门要切实加强对本地区（部门）内部控制报告编报工作的组织领导，完善工作机制，制定工作方案，明确时间节点，层层压实责任，确保符合条件的行政事业单位“应报尽报”，有序推进内部控制报告的编制、汇总、审核、报送、分析、应用等各项工作。同时做好内部控制报告与部门决算、预算绩效管理、政府采购、行政事业性国有资产报告等工作的统筹协调，确保同口径数据的协调一致性。 （二）加强审核检查，提高编报质量。各单位应当根据2022年度内部控制建设的实际情况、存在的问题和取得的成效，以能够反映本单位内部控制真实情况的相关材料为支撑，科学准确编制本单位《2022年度行政事业单位内部控制报告》（见附件1）。加强内部控制报告审核工作，在内部控制报告中填报审核情况。未经审核的内部控制报告不得汇总上报。各级汇总单位应当对本级及所属单位内部控制报告进行汇总审核，编制并报送《2022年度地区（部门）汇总内部控制报告》（见附件2）。各区（市）、各部门应当抽取一定比例的所属单位，对其内控报告的编报质量进行检查，重点关注内部控制报告内容的真实性、完整性、规范性。 （三）强化分析应用，做好问题整改。各区（市）、各部门应当积极开展本地区（部门）内部控制报告的专题分析、问题整改和成果应用工作，总结经验做法和取得成效，同时针对内部控制报告反映的有关问题，督促各单位及时制定整改措施，进一步完善内部控制体系。 （四）落实保密责任，严守保密规定。各区（市）、各部门、各单位应当高度重视内部控制报告的安全保密工作。按照“谁产生、谁定密”的原则，由报送主体确定报告内容是否涉及敏感信息或涉密信息。涉及的敏感信息，通过单机版软件填报后，通过光盘等介质离线报送；严禁报送涉密信息。 二、编报方式 我市2022年度行政事业单位内部控制报告继续使用单机版软件报送。各区（市）、各部门、各单位可从财政部网站会计司频道（http://kjs.mof.gov.cn/）“在线服务”栏目中下载单机版软件，以及查阅内部控制报告单机版操作手册、演示视频、常见问题解答和审核说明。 如遇技术问题，可参考常见问题解答或拔打技术支持电话（400-119-9797转8）寻求帮助。填报完成后，从软件导出.jio格式文件作为电子报告，并生成word文档打印签章后作为纸质报告。 三、报送要求 各区（市）财政局应做好本地区内部控制报告的审核、汇总工作，市直部门应做好所属单位内部控制报告的审核、汇总工作，电子版报告拷贝优盘后连同纸质版一起报送市财政局。同时，各填报单位请注意在填报系统中上传加盖签章的封面扫描件。 市直各部门单位务必于2023年6月20日前完成本部门及所属单位内部控制报告的审核和汇总，并将相关材料按时报送市财政局。无所属单位的一级预算单位需报送《2022年度行政事业单位内部控制报告》（附件1）的纸质报告（由单位主要负责人签章并加盖公章）、jio格式电子报告和word版电子报告。有所属单位的一级预算单位需报送《2022年度地区（部门）汇总内部控制报告》（附件2）纸质报告（由部门主要负责人签章并加盖公章）、jio格式电子报告和word版电子报告。 各区（市）财政局要切实做好同级部门及乡镇（街道）内部控制报告的审核、汇总，并务必于2023年6月30日前向市财政局报送《2022年度地区（部门）汇总内部控制报告》（附件2）纸质报告（由主要负责人签章并加盖公章）、jio格式电子报告和word版电子报告。 四、其他事项 各区（市）财政局和市直各部门要加强组织，对以前年度未按要求报送的单位，要重点关注，督促其及时开展内部控制建设和编报工作。市财政局将对各区（市）、各部门2022年度内部控制报告编报工作情况予以通报。同时，将会同市审计局对内部控制建设优秀经验做法进行宣传推广，以促进行政事业单位内部控制规范实施效果不断提升。 五、联系方式 联 系 人：青岛市财政局会计处 牟宗凯 刘章潇 联系电话：0532-85855505、85855872 电子邮箱：qdczkjc@163.com 地 址：青岛市市南区宁夏路208号903室 青岛市审计局科教文卫处 李晨 联系电话：0532-85819939
附件：1.2022年度行政事业单位内部控制报告 2.2022年度地区（部门）汇总内部控制报告
青岛市财政局 青岛市审计局 2023年5月11日 |
